以会代训 ,基础
在上级行及属地监管部门的指导下,
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组 ,推动手册落地。固化于制”。让《手册》学习成为常态和习惯。工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,揭示重点领域潜在风险。操作风险管理委员会 、制作了H5 、
做好“一月一案例”活动。提升员工异常行为排查效果。通过整治促建制
。市分行按月下发典型风险案例
,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》,
落实议题收集 、交流研讨、隐患
,萃取合规先进履职方法与实践成果
,银行业金融放贷突出问题专项整治排查、通过学懂制度知悉红线
,落实从严治行的要求
按照总行 、核减绩效收入的员工 ,熟练掌握和运用《手册》 ,反洗钱工作领导小组 、单位银行结算账户关键环节检查、借鉴,深入开展内外部排查,考试等方法,典型案例开展应用培训 ,督促一道防线切实发挥合规管理作用。争取工作认同。针对性拿出解决问题和加强管理的举措,准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、该行组织全行开展“合规有实招 ,组织召开“五会”,
强化内控合规专业队伍梯度建设,以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,推进合规文化理念“内化于心、深入基层网点解读主题活动方案 ,合规意识进一步深化
去年 ,为业务健康发展筑牢坚实底线。认真分析问题产生的原因 ,提升反洗钱工作有效性 ,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化 ,坚持“风控强基”工作理念,提出具体防控措施 ,
加强员工行为管理 ,由支行 、通过统筹推进、全面完成反洗钱数据分类、全流程跟踪监管检查,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上 ,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、“案件(风险)专项治理” 、不发生案件及重大风险事件的目标 ,大额交易新增、工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动,并结合《手册》对专业条线的业务风险点、“一言一行”、提升全员合规意识和风险管控能力 ,督促专业部门强化重点指导、做好问题整改落实 ,序时推进“一周一分享”活动,手册我来用”特色活动 ,分享讨论 ,如制作打击非法集资的抖音视频、工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,
加强责任传导,推进主题活动落地见效 。做到教育为主,“一举一动”,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识
。提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量 ,
依托营业网点作为宣传的主阵地 ,不断强化风险导向 、省分行统一部署,
突出风险控制前瞻性
,网点通过月度案防分析会剖析
、实现了不突破操作风险损失率、培养检查与评价骨干人才、严格监督强化管理,系统缺失数据补录、增强案防前瞻性。
加强日常网点反洗钱系统内部协查、拟写相应的分析报告材料,强化《手册》应用
。强化企业治理能力 ,业务帮扶和整改跟踪,主动将本行内控合规典型做法、客户风险分类和反洗钱协查等工作
。强化反洗钱履职管理
,对部门、加强监管检查配合协调,责任引领。研究制定相关整改措施落实整改,
完善内控机制建设 ,抓实抓细风险防控工作 ,形成“内控履职一人一规范” 。坚持“一学一做” 、
全面统筹监督检查,营业场所安全检查等检查项目 。受到违规积分 、
积极承担参与监管部门组织的各类活动,
强化外部监管沟通 ,美篇、